[证监会2017年干部公示]证监会通报2017年度案件办理情况：操纵市场案件减少老鼠仓得到有效遏制

证监会19日通报2017年度案件办理情况。2017年，稽查部门受理各类违法违规有效线索625件，交易监控发现的异常线索占70%，全年新启动调查478起，启动调查率76%；立案调查312起，立案率65%。全年集中部署4个批次专项执法行动共54起典型案件，重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。全年新增重大案件90起，同比增长一倍。全年办结立案案件335起，同比增长43%。此外，全年还新增涉外协查案件157起，较前3年平均数量增长15%。累计对491名涉案人员申请采取限制出境措施，依法冻结涉案资金1.55亿元。

操纵市场案件减少，老鼠仓得到有效遏制

总体看，传统违法案件占比依然较高，操纵市场案件数量减少，老鼠仓得到有效遏制。2017年，虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件，占全部立案案件的65%，仍是主要违法类型。针对“靠消息炒股”的市场突出问题，稽查部门加大打击力度，全年新增内幕交易立案101件，占新增立案案件的32%，同比增长54%。随着打击资管从业人员背信、利益输送等违法违规力度的增强，老鼠仓案件数量大幅下降，从2016年的29件减少到2017年的13件。此外，信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发，操纵市场团伙化、短线“坐庄”特征明显，新三板、私募领域乱象增多，部分中介机构丧失执业操守问题突出，造谣传谣严重扰乱市场秩序。

就特点来看，一是信息披露各环节恶性违法案件依然多发，财务造假更加隐蔽，信息披露被滥用来非法牟利。二是内幕交易大案频发，并购重组仍是重灾区，内幕信息多级多向多次传递引发窝案串案。三是老鼠仓案件数量明显减少，但个别资管从业人员顶风作案，私募老鼠仓问题逐渐凸显。四是操纵市场立案数量明显下降，但团伙化、职业化特征明显，“短线坐庄”情况突出。五是私募基金领域违法金额巨大，多种违规行为叠加，市场危害加深加重。六是新三板市场违法动机多样，资金占用、违规披露与合谋操纵问题突出。七是部分中介机构核查验证走过场，严重丧失执业操守，屡次违法屡次被查。八是借助互联网和自媒体编造传播虚假信息，严重扰乱证券期货市场秩序，影响恶劣。

此外，证监会对于其他干扰资本市场稳定运行的违法违规行为继续保持高压严打态势。一是继续拓展执法领域。新增2起交易所债券市场违法违规案件，新增3起期货市场违法违规案件。二是严查从业人员违规。全年新增立案29起，超过前两年案件总数。三是持股变动信息违规披露案件数量持续减少。全年新增立案案件10起，较2015年(53起)、2016年(30起)分别减少81%、60%，举牌乱象逐步规范。