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证监会如何查内部交易_内幕交易的陷阱

时间:2017-04-10   来源:股票知识入门   点击:

内幕交易的陷阱

内幕交易是指公司在公开内部消息之前,通过不Lr当手段获取公司对股票价格有影响的内幕信息,利用这些信息进行股票交易的行为:或者是泄A内幕信息,向他人提出买卖股票建议的行为。

知识补充

内幕交易的实质是利用不公平竞争手段达到获利或避损的目的,券市场“公开、公平和公正”的原则,是违反相关法律规定的行为。违反了证券市场“公开、公平和公正”的原则,是违反相关法律规定的行为。

(1)内幕信息

内幕信息是指只有内幕人员知道的,还没有公开并可能影响证券市场价格的重大信息,主要包括以下内容。

证券发行人仃立的可能产生显著影响的重要合同。

发行人经营政策或者经营范围发生重大变化。

发行人发生重大的投资行为或钩兰金额较大的长期资产等行为。

发行人发生重大债务。

发行人未能偿还到期重大债务等违约的情况。

发行人发生重大经营性或非经营性亏损。

发行人资产遭受重大损失。

发行人生产经营环境发生重大变化。

可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化。

发行人的黄事长、30%以上的黄事或者总经理发生变动。

持有发行人5%以上的发行在外的普通股股东,其持有该种股票的增减变化没达到该种股票对外发行总额的2%以上的事实。

发行人分红派息、增资扩股计划。

涉及发行人的重大诉讼事项。

发行人进入破产、清算状态。

发行人的收购或兼并、分立等。

(2)内幕交易

内幕交易主要包括下列行为。

第一,内幕人员利用内幕信息自己买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。

第二,认内幕人员向他人泄漏内幕信息,使他人利用该信息获利的行为。

第三,非内幕人员通过不正当手段或其他相关途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券,或建议他人买卖证券的行为。

知识补充

内幕人员是指上市公司的黄事会、监事会人员及其他高级管攀人员,证券市场、主管机关和证券中介机构的工作人员以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人。


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