上海证监局与上海司法局签订合作备忘录
上海证监局14日在沪与上海市司法局签订《合作备忘录》。《合作备忘录》围绕建立沟通协商机制、建立监管信息共享机制、建立联合检查机制、建立业务培训机制、加强宣传方面协作、建立联络员制度等六大内容展开，旨在进一步加强对律师事务所及其律师从事证券法律业务活动监督管理，规范律师事务所及其律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为。
《合作备忘录》签署是上海证监局与司法局促进跨部门监管协调机制重要举措，对推动律师行业参与上海国际金融中心建设具有积极意义。上海证监局纪委书记陈波表示，《合作备忘录》是双方监管协作向纵深发展有益尝试，期待《合作备忘录》各项内容能得到扎实有效实施。希望上海的证券律师提高政治意识，以对投资者高度负责的态度和精神做好证券法律服务工作，进一步提高证券法律服务质量。希望律师事务所注重规范化建设，发挥基础管理作用。
在签约仪式后，中国证监会法律部综合处处长顾军锋介绍监管机构对律所从事证券法律业务监管情况，总结证券法律业务执业规范相关要求，强调律所应健全对风险防控制度，保障资本市场安全稳健。顾军锋结合证监会对律师从事证券法律业务监管检查情况，要求证券律师法律意见书应逻辑严谨、说理性强；工作底稿格式内容应符合相关规定。他建议，律师应正确认识律师监管总体趋势与未来态势，建立健全风险防控等管理制度，严格依法勤勉尽责执业，积极参与资本市场建设，关心呵护资本市场健康发展。
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2019-07-30 
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