针对近期市场概念炒作和市场操纵露头情况，证监会新闻发言人高莉26日就防范市场风险、严厉打击操纵市场、维护市场秩序答记者问时表示，证监会已关注到相关报道。根据市场监控系统报告，近期，部分板块、一些个股异常交易特征明显，股价呈现快速上涨态势，涉嫌存在操纵市场等违法行为，严重扰乱市场秩序，可能积聚市场风险。对此，证监会稽查部门高度重视，已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题，对于存在涉嫌操纵市场行为的，执法部门将坚决出“重拳”打击。
证监会密切关注借势炒作高价股概念股等突出问题
高莉说，2017年，证监会立案调查38起市场操纵案件，专门针对恶性操纵市场行为集中部署了专项执法行动，工作取得积极进展。前期，证监会已对马永威操纵“福达股份”案、廖国沛操纵“桐君阁”等15只股票价格案等多起案件作出严肃处理。近日，证监会又对某公司涉嫌操纵“张家港行”“江阴银行”“和胜股份”3只次新股违法案，相关主体涉嫌滥用信息优势合谋操纵“大连电瓷”违法案等多起恶性案件作出处罚事先告知，后续将依法严肃处理。近期，相关主体涉嫌操纵“柘中股份”等17只股票、涉案金额合计高达65亿元的一批重大案件已陆续进入处罚审理环节，相关主体涉嫌操纵数十只股票价格的多起典型案件正在依法展开调查。
高莉表示，下一步，证监会将按照党中央国务院关于资本市场健康发展的决策部署，始终保持对操纵行为等各类违法行为的高压态势，坚决查处肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人，坚决打好防范化解市场风险的攻坚战，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。证监会也提醒广大投资者切勿跟风炒作，坚持价值投资，免受不法行为侵害。
【相关报道】
证监会通报5宗案件 华宏医药因信披违规被罚
1月26日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括：1宗信息披露违法违规案，1宗内幕交易案，1宗限制期内交易股票案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。其中，华宏医药因信息披露违法违规案被罚。
在1宗信息披露违法违规案中，江苏华宏医药股份有限公司(简称华宏医药)未及时披露其与关联方江阴盛江投资有限公司于2015年1月份至12月份期间发生的多笔关联资金交易事项，已披露的2015年半年报关于资金往来金额及资金用途的披露不准确、不完整，2015年年报关于资金用途的披露不完整。华宏医药的上述行为违反了《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》的披露要求以及《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，依据《非上市公众公司监督管理办法》和《证券法》相关规定，江苏证监局决定对华宏医药给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员盛龙才给予警告，并处以5万元罚款；对其他直接责任人员况清娟给予警告，并处以3万元罚款。
在1宗限制期内交易股票案中，2015年11月4日至11月13日期间，广东新价值投资有限公司(简称广东新价值)通过4只私募产品和14只信托计划陆续增持“科恒股份”、“大东海A”等4只股票，在持有相关股票累计达到上市公司已发行股份的5%时，未在履行报告和公告义务前停止买入行为，违法增持金额合计约3766万元。广东新价值的上述行为违反了《证券法》相关规定，广东证监局决定责令广东新价值改正，给予警告，并处以190万元罚款；对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款；对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。
在1宗内幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司(简称高盟新材)拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并募集配套资金事项这一内幕信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切，在内幕信息敏感期内，曾祥颖与秦某存在通讯联络，后曾祥颖控制使用其本人及其配偶的证券账户买入“高盟新材”12.57万股，共计获利约13.8万元。曾祥颖的上述行为违反了《证券法》相关规定，北京证监局决定没收曾祥颖违法所得约13.8万元，并处以约41.5万元罚款。
在2宗证券从业人员违法买卖股票案中，一是杨泰华于2013年1月18日至2016年9月12日期间在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理，为证券从业人员。在上述期间内，杨泰华控制使用“尹某芝”证券账户进行证券交易，累计买入股票成交金额约3亿元，已卖出股票获利约1433万元。杨泰华的上述行为违反了《证券法》相关规定，上海证监局决定责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得约1433万元，并处以约4301万元罚款。
二是陆茜于2010年3月份至调查期间先后在中国国际金融股份有限公司建国门外大街营业部、北京科学院南路营业部任职，为证券从业人员。在上述期间内，陆茜控制使用“林某勤”证券账户进行证券交易，没有违法所得。陆茜的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定责令陆茜依法处理非法持有的股票，并处以40万元罚款。
证监会新闻发言人高莉表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，切实担当好依法全面从严打击证券期货违法活动、维护市场健康稳定发展、执行国家法律的神圣使命。（来源：证券日报）
证监会处罚一起编造传播虚假信息行为
日前，证监会依法对曹磊编造传播虚假信息行为作出行政处罚，责令其改正，并处以20万元的顶格罚款。
曹磊为某知名网站传媒从业人员，其本人注册运营“山石观市”微信公众号。2017年11月20日，曹磊收到其微信好友发来的《2018年金融机构会议纪要。PDF》文档，之后撰写了标题为《金融机构和房企在证监会开闭门会》文章，于当日通过“山石观市”微信公众号发布，编造传播金融机构和房企在证监会开闭门会的虚假信息，经由网络广泛散播。实际上，上述会议纪要所指会议为中国指数研究院邀请相关金融机构及房地产企业召开的常规会议，已连续举办七期，会议组织与证监会无关，并非在证监会召开或由证监会组织召开的会议。曹磊编造传播虚假信息的行为产生严重社会影响和市场影响，扰乱证券市场，证监会依法对其实施行政处罚。
资本市场是基于信息定价的市场，信息传播的真实、准确、完整是市场健康、稳定、有效运行的重要基础，信息传播秩序也是市场秩序的重要内容。近年来，证监会严厉查处了多起编造传播虚假信息的典型案件，资本市场造谣传谣多发的情况得到有效整肃，市场舆论环境得到进一步净化。曹磊作为传播媒介从业人员，运营拥有众多用户的微信公众号，本应严守法律底线，恪守行业规则和职业道德，承担应尽的社会责任，向网络受众提供真实信息，但其漠视法律，编造传播虚假信息，误导社会公众，依法应予严惩。
随着互联网信息技术的发展，微博、微信等新媒体网络工具已成为资本市场中信息发布、传播的重要渠道，为市场效率的提升做出积极贡献。也有个别主体基于所谓“流量经济”考虑，为追求“头条效应”，利用新媒体的传播便利制造热点，博取眼球，甚至不惜突破法律红线，造谣生事，搬弄是非，欺诈愚弄网络受众，败坏行业风气，污染舆论环境。证监会提醒市场参与者，新媒体不是法外之地，要对法律底线心存敬畏，任何编造传播虚假信息行为必将受到法律严惩，网络受众要擦亮双眼，提高信息辨识能力，不信谣不传谣，共同营造有利于资本市场健康发展的守法、诚信、健康、干净的网络环境。（来源：中国证券报）
证监会整顿投行类业务 多家券商和基金被采取监管措施
继IPO超低过会率引发投行圈震动后，证监会26日又公布了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动的检查结果，对近两年发展迅速的上市公司并购财务顾问、公司债券承销、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务进行集中规范。
“近年来，投行类业务总体保持良好发展态势，然而，随着投行类业务的迅速发展，一些问题和风险隐患也开始逐渐暴露，主要表现为风险防控让位于业务规模、稳定健康发展让位于追求短期利益。”证监会新闻发言人高莉26日在例行发布会上表示，为督促证券公司切实提升投行类业务内部控制水平，2017年，证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动。
高莉介绍说，自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年至2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查。检查阶段，证监会组织部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查，从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。
从检查结果来看，部分检查对象暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。
高莉表示，根据违规问题的情形不同，证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。
证券公司方面：一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施，同时对相关人员公开谴责或者监管谈话。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司出具警示函。
基金公司子公司方面：一是对富诚海富通责令改正，同时通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施，并对相关人员监管谈话。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施，以及对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。
高莉表示，下一步，证监会将持续关注并督促相关中介机构落实整改要求、完成整改工作，同时通过完善法规体系从机制上规范投行类业务活动，督促中介机构切实提升投行类业务内部控制水平和执业质量，引导行业持续健康发展。
2019-07-30 
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